ASIC perseguindo processos judiciais federais
Contra 11 executivos atuais e antigos

O Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos lançou procedimentos de penalidade civil no tribunal federal contra 11 diretores atuais e ex -diretores e oficiais do Grupo de entretenimento Star.

Isso decorre de uma suposta quebra de funções sob a seção 180 da Lei das Corporações e se torna as últimas consequências de uma série de falhas de governança sendo identificadas por comissões reais em Nova Gales do Sul e Queensland.

Sarah Court, O vice -presidente da ASIC, disse: “A ASIC alega que o conselho e os executivos da Star não deram foco suficiente ao risco de lavagem de dinheiro e associações criminais, que são inerentes à operação de um grande cassino com uma base internacional de clientes.”

O caso da ASIC inclui reclamações contra membros do Star Board entre 2017 e 2019, que inclui o ex -presidente John O’Neill e ex-diretor e CEO Matthias Bekier.

A ASIC alega que os membros do conselho aprovaram a expansão do relacionamento de Star com certos indivíduos com vínculos criminais relatados, em vez de abordar o risco de lavagem de dinheiro, investigando se o grupo deveria estar lidando com eles.

Além disso, afirma -se também que os membros, quando fornecidos com informações sobre os riscos de lavagem de dinheiro que afetam a estrela, não tomaram medidas para fazer mais perguntas sobre a gerência sobre esses riscos críticos em uma violação de obrigações.

Bekier, Paula Martin (ex -secretário e conselheiro geral do grupo) e Greg Hawkins (ex -diretor de cassino), também são acusados ​​de não abordar adequadamente os riscos de lavagem de dinheiro ou que escalar adequadamente problemas de lavagem de dinheiro.

A ASIC também alegou que Martin e Harry Theodore (ex -diretor financeiro) permitiu conscientemente que as declarações enganosas fornecidas ao National Australia Bank sobre o uso de cartões de débito emitidos pela China Union Pay em caixas eletrônicos localizados nas instalações.

Joe Longo, Presidente da ASIC, disse que o papel dos diretores era fundamental para a posição e o desempenho geral de uma empresa, incluindo como uma empresa lida com problemas significativos.

«Como eu disse em muitas ocasiões, diretores e oficiais são uma parte crítica da conduta dos negócios na Austrália», observou ele.

“Seu dever é entender as operações da empresa sobre as quais presidem, e os riscos particulares enfrentados pelo negócio. Eles são obrigados a trazer uma mente inquietante para as operações comerciais. Não está definido e esqueça.’”

Presidente atual Ben heap e Katie Lahey, Diretor não executivo, são os únicos diretores atuais sujeitos a esses procedimentos. O par deve renunciar quando os diretores adicionais forem nomeados e os acordos de transição apropriados estão em vigor. Espera -se que este processo seja finalizado no início de 2023.

«Na recente reunião geral anual, comprometi -me a fornecer estabilidade durante um período de mudança significativa de liderança e garantir que a empresa esteja firmemente no caminho de volta à adequação», comentou Heap.

“Essa jornada para se tornar uma empresa melhor, mais robusta e mais sustentável está em andamento, à medida que as melhorias necessárias continuam sendo incorporadas em sistemas, processos e cultura.

“Lahey e eu pretendemos contestar as alegações da ASIC, mas permanecer no quadro além do período de transição seria uma distração para a empresa quando a remediação precisar ser nosso foco inabalável. Atualmente, uma pesquisa está em andamento para novos diretores.

«Tenho orgulho e privilegiado por ter tido a oportunidade de liderar a estrela durante um período difícil e importante na história da empresa e continuará a fazê -lo até que uma entrega apropriada esteja completa.

“Gostaria de aproveitar esta oportunidade para agradecer ao conselho e pela administração por seu apoio desde que se tornei presidente no início deste ano.”

ASIC disse que uma violação do dever de cada diretor pode atrair uma penalidade financeira máxima de US $ 1.05m. Além de se envolver com os reguladores de jogos em NSW e Queensland durante sua investigação, a ASIC também procurou a contribuição de Austrac.